深交所：上周对18起证券异常交易行为进行调查

据深交所27日消息，深交所披露深圳市场监管动态(2017年2月20日-24日).

上周，上市公司共披露信息公告2,315份。截止2月27日，共有51家上市公司披露了2016年年度报告，占上市公司总数2.67%，加权平均每股收益0.3135元。

1、【特别事项】(包括限制交易、风险警示、暂停、恢复与终止上市等)

因申东日、申今花、申炳云作为一致行动人在卖出朗姿股份(002612)股份达到5%时，没有及时向中国证监会和深交所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前没有停止卖出股份，违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》的有关规定，属于情节严重的异常交易情形。深交所根据《证券法》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》的有关规定，从2017年2月24日起至2017年4月24日止对申东日、申今花、申炳云的相关证券账户采取限制交易措施。

因新疆汉森股权投资管理有限合伙企业在卖出汉森制药(002412)股份达到5%时，没有及时向中国证监会和深交所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前没有停止卖出股份，违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》的有关规定，属于情节严重的异常交易情形。深交所根据《证券法》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》的有关规定，从2017年2月24日起至2017年5月9日止对新疆汉森股权投资管理有限合伙企业的相关证券账户采取限制交易措施。

2、【监管公开】

(1)监管函

就变更募集资金用途未履行董事会及股东大会审议程序，向特力A(000025)发出监管函予以警示。

就提请审议继续停牌事项的股东大会召开时间计算有误，向泸天化(000912)发出监管函予以警示。

就实际减持股份数量超过已预披露的减持计划数量上限，向斯太尔(000760)大股东宁波理瑞股权投资合伙企业(有限合伙)发出监管函予以警示。

就减持股票违反规定，向万里扬(002434)持股5%以上股东香港利邦实业有限公司发出监管函予以警示。

就关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务，向凤形股份(002760)发出监管函予以警示。

就公司实际控制人贾跃婷配偶甘薇投资乐漾影视行为与上市公司构成同业竞争，向乐视网(300104)实际控制人贾跃婷及其配偶甘薇发出监管函予以警示。

就短线交易行为，向汉得信息(300170)上市公司实际控制人陈迪清发出监管函予以警示。

就增持上市公司股票首次达到5%时未履行信息披露义务，并继续买卖的行为，向易世达(300125)股东阎克伟发出监管函予以警示。

(2)重组问询函

在对上市公司重组披露文件进行事后审核中， 就标的公司预估增值率较高、申请IPO被否的具体情况、标的资产盈利的真实性、营业收入的具体构成、与同行业相比的毛利率情况、前五大客户与供应商是否与标的公司股东具有关联关系、业绩补偿与盈利预测的可实现性、标的资产预估值的公允性与合理性、商誉减值的风险、业绩承诺的合理性等问题分别向中京电子(002579)、金亚科技(300028)发出重组问询函，要求公司作出说明。

(3)关注函

就格力电器(000651)与珠海银隆关联交易信息披露及公司可能存在的风险等问题，康达尔(000048)董事会拒绝提交股东提案至股东大会审议，中科云网(002306)公司股份的股东权利存在被授权给多方和重复授权情况，兴森科技(002436)控股股东质押股份比例较高，云内动力(000903)、北纬通信(002148)、万润股份(002643)推出高比例送转的利润分配方案，申科股份(002633)终止筹划重大资产重组等事项向公司发出关注函，要求就有关问题作出说明。

3、【其他】

针对公司控股股东质押股份比例较高、推出高送转利润分配方案、大股东股份解除质押未及时披露关联交易标的瑕疵、全资子公司作为基金管理人发起设立私募证券投资基金、重大投资及交易核查中存在异常交易账户、重组前公司股票交易异常、披露高送转方案前交易异常、停牌时间较长、投资者投诉等事项，深交所以发函等方式，向16家公司进行问询和关注，要求其就有关问题进行核实并及时履行信息披露义务。

二、市场交易监管动态

上周，深交所共对18起证券异常交易行为进行调查，涉及证券13只、证券账户21个、证券公司13家；对21起上市公司重大事项进行核查，涉及证券20只；调阅证券账户资料147份，电话警示11次，出具异常交易警示函8份，限制交易警示函2份，盘后限制交易1次，联合约见会员1次，向证监会上报8起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态

上周，因客户交易行为管理职责履行不到位，深交所对三家会员采取口头警示，对一家会员采取约见谈话的监管措施。

(原标题：深交所：上周对18起证券异常交易行为进行调查)