深圳对非法期货交易场所出击 涉嫌违规交易全停(1)

整治非法期货交易工作是2017年的开年大戏，今年1月以来，深圳警方与市金融办、市证监局对非法期货交易场所重拳出击，捣毁犯罪窝点27个，查处非法期货会员单位(代理商)24家，刑事拘留犯罪嫌疑人167人。

这些单位和代理商打着大宗商品现货交易的旗号，实际上从事非法电子期货交易，骗取投资人手续费和本金，其中采用对赌方式，投资者越亏其赚得越多。有的专门以恋爱为由，引诱大龄未婚多金女性炒原油和贵金属，最后致其爆仓巨亏。

2月23日，深圳市公安局经济犯罪侦查局与深圳市金融办、深圳证监局召开新闻发布会表示，对于非法期货类犯罪行为，将继续“高打高举，绝不手软”。

非法期货交易死灰复燃

深圳证监局副处长杨梅介绍，一段时期以来，一些地方交易场所及会员单位违规行为“死灰复燃”，有的还涉嫌非法证券期货活动和诈骗活动。

杨梅称，一些地方交易场所涉嫌组织开展非法期货活动，其多以白银、原油等大宗商品为交易标的，通过分散式柜台的交易方式进行标准化合约交易。这些交易场所不通过自身交易形成价格，而是在境外行情数据基础上加减一定点差提供买卖报价，会员单位与个人投资者进行对赌交易，投资者的亏损即为会员单位盈利。有的纵容会员和代理商恶意“喊单”，甚至通过操控系统、修改数据、频繁刷单、限制盈利出金等方式操纵交易，致使投资者严重亏损，涉嫌诈骗。

杨梅还透露，还有一些地方交易场所涉嫌违规组织“类证券”交易活动，主要以邮资票品、钱币、磁卡为交易标的，或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象，交易模式与股票市场类似，包括发售环节和交易环节。有的交易场所与发行人串通虚拟发行，并无相应的产品入库，有的甚至直接或通过关联方做庄交易。产品上市后大多封闭运行，价格被庄家迅速拉升，高出市场价格的几倍甚至几十倍，引诱投资者高位接盘，随后价格连续跌停，大量投资者被洗劫一空。

查处非法期货会员单位24家

深圳经侦介绍，根据中国证监会今年1月9日召开清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议精神，深圳经侦通过投资人控告、监管部门移送等途径，全面收集和深入核查非法期货交易场所类犯罪线索，发现一些要素交易场所在深圳发展的会员单位以大宗商品等现货交易为名从事变相期货活动，给众多投资人造成严重经济损失，涉嫌非法经营、诈骗犯罪活动。

在前期缜密侦查的基础上，警方从今年1月份开始开展多轮统一查处行动，市金融办、深圳证监局派员参加现场联合执法检查，依法查处会员单位或代理商涉嫌诈骗、非法经营犯罪行为。行动共出动警力1100人次，捣毁犯罪窝点27个，查处非法期货会员单位(代理商)24家，刑事拘留犯罪嫌疑人167人。

据统计，从2015年至今，深圳警方共侦破非法期货交易场所类犯罪案件27宗，查处非法期货会员单位(代理商)52家，刑事拘留犯罪嫌疑人314人，批捕103人。

“目前来看，在深圳的炒原油、白银、贵金属以及大蒜等大宗商品的交易场所都是非法的。”杨梅解释，现货市场按规定是要有现货的，任何不以实物交割为目的的现货交易活动，100%是违规的，作为投资者都要远离，如果想做期货要去证监会批准的4家期货交易市场。

相关场所涉嫌违规交易全停

深圳市金融办副处长林志锴介绍，已对深圳市审批设立的14家交易场所进行了现场检查，检查是否存在将权益拆分为均等份额公开发行、以集中交易方式进行交易、将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易、权益持有人累计超过200人、以集中交易方式进行标准化合约交易，以及未经国务院相关金融管理部门批准从事保险、信贷、黄金等金融产品交易等违法违规情形，对存在违规行为的交易场所责令其限期整改。同时，监管部门责令涉嫌违规的交易场所停止相关业务。