ST慧球：顾国平、鲜言等遭行政处罚及市场禁入(1)

ST慧球(600556)2月23日晚间公告，公司收到证监会的三份处罚决定书。其中，顾国平遭行政处罚及市场禁入，理由为：作为公司实控人，对公司隐瞒他成为公司实际控制人的事实；对上市公司隐瞒其实际控制公司的情况发生较大变化的情况等。除顾国平之外，鲜言、董文亮、温利华等多位ST慧球董事会成员均遭相应罚款及市场禁入。

附公告全文>>>ST慧球关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告

【相关报道】

投服中心深究ST慧球乱象 将择机起诉真正责任主体

2月20日，中证中小投资者服务中心(下称“投服中心”)举办ST慧球中小投资者座谈会，认真听取中小投资者、专家学者、律师、媒体记者的意见和建议。投服中心相关负责人表示，将持续关注ST慧球动态，并根据具体情况，择机通过公开征集等方式，和广大中小投资者一起共同起诉真正的责任主体，追索赔偿。

据披露，投服中心2016年四处“行侠仗义”——全年参加了11场上市公司媒体说明会和投资者说明会，涉及金额500多亿元，维护了74.4万户投资者的合法权益。其中，已有3家上市公司终止重组，5家修改重组方案。

小股东建议处罚违规责任人

2016年8月以来，ST慧球一系列违法违规事件引起市场和监管的广泛关注，公司治理乱象频出，形象受损，股价下跌，中小投资者遭受严重损失。

一位来自厦门的投资者代表指出，其持有ST慧球股票已有十余年。去年，ST慧球一系列涉嫌违法违规问题导致股票下跌，绝大部分中小股东市值缩水。在此期间，投服中心跟踪事态动向，始终站在中小投资者立场，四次公开发声，两度参加股东大会，对ST慧球存在的问题进行了专业而犀利的质询，呼吁中小股东积极行权。目前，ST慧球原有董监事已被更换，投服中心在事态发展过程中发挥了重要的积极作用，为公司回归正轨奠定基础，维护了中小投资者的合法权益。

该代表建议投服中心继续跟踪ST慧球动态进展，中小投资者也将积极响应投服中心征集股东相关权利的行动和举措。他认为，上市公司中小股东是这场股权之争的受害者，监管层应严惩ST慧球前董监高的违规违法行为，处罚的板子不要打在上市公司身上。

一位上海投资者代表则希望ST慧球能尽快复牌，同时，她建议监管部门进一步规范董监高的履职尽责行为。

投服中心投资者联络员、竞天公诚律师事务所合伙人袁立志向投资者详细解读了追究相关责任人的法律操作程序，以及在具体操作中可能遇到的举证难等现实问题，他呼吁投资者行使股东权利，积极参与投服中心的行权维权活动，维护自身合法权益。

投服中心投资者联络员、上海师范大学副教授黄建中指出，2016年，投服中心持股行权等业务已见成效。建议投服中心继续在典型案例中发挥积极作用，发挥专家学者、律师等专业人士的智力支持作用，示范引领众多中小投资者行使股东权利，建立资本市场健康的股权文化。

会议上，来自上海及厦门的ST慧球中小投资者代表分别向投服中心呈送了锦旗，并宣读了感谢信。

中小投资者保护大有可为

投服中心相关负责人指出，代表中小投资者向政府机构、监管部门反映诉求是投服中心的职责之一。召开此次座谈会的目的，就是进一步倾听广大中小投资者的声音，总结行权维权经验，出手维护中小投资者合法权益，向有关部门反映中小投资者诉求。