2月13日晚间影响市场的重要政策消息速递(1)

上交所：强化四个意识 切实扛起交易所一线监管责任

2月13日，上海证券交易所党委召开会议，及时传达2017年全国证券期货监管工作会议精神，认真学习刘士余主席重要讲话，研究部署上交所2017年重点工作。 上交所党委提出，2017年要按照证监会党委的要求，全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，深入学习习近平总书记系列重要讲话精神，落实“五位一体”总体布局、“四个全面”战略布局和“五大发展理念”。切实贯彻落实2017年全国证券期货监管工作会议精神，把握稳中求进工作总基调，全面落实从严治党要求，深入贯彻依法全面从严监管理念，围绕充分发挥交易所功能这一核心，进一步增强交易所在市场监管和风险防范中的一线作用，进一步增强交易所在服务供给侧结构性改革中的平台作用，进一步增强交易所在推动资本市场改革开放中的先锋作用，把握发展主线、冲在监管前线、守住风险底线，胸怀大局、主动担当、务实进取。

深交所：深化创业板改革 推动新三板向创业板转板试点

日前，深交所党委召开专题会议，认真学习贯彻2017年全国证券期货监管工作会议精神，部署落实会议各项任务要求。 深交所党委强调，2017年深交所要全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，认真贯彻中央经济工作会议工作部署，坚决落实证券期货监管工作会议要求，以防范风险、强化监管、深化改革为总目标，稳中求进、狠抓落实，协调有序推进各项工作。一是坚定不移推进全面从严治党、从严治所，不断开创党建工作新局面。二是将风险防控放在更加突出位置，全面排查，摸清底数，做好预案，牢牢守住不发生系统性风险的底线。三是坚持依法全面从严监管，持续强化一线监管职责，着力改进提高一线监管能力，推进建立“以监管会员为中心”的市场交易监管模式。四是完善多层次市场体系建设，深化创业板改革，推动新三板向创业板转板试点，支持一批创新能力强、发展前景广、契合国家发展战略导向的优秀企业上市。

基金业协会：切实避免资金违规流入房地产调控领域

据中国基金业协会13日消息，为贯彻落实党中央、国务院关于房地产调控工作的指示精神，中国证券投资基金业协会(以下简称协会)研究制定了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号-私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》(以下简称《备案管理规范第4号》)，对私募资产管理计划投资热点城市普通住宅地产项目、向房地产开发企业提供融资用于支付土地出让价款或补充流动资金等行为进行了规范。经证监会批准及协会理事会表决通过，《备案管理规范第4号》于2017年2月13日发布实施。为防范监管套利行为，《备案管理规范第4号》在明确适用范围包括证券期货经营机构私募资产管理业务基础上，将私募基金管理人开展的投资房地产开发企业、项目业务一并纳入，切实避免资金违规流入房地产调控领域。

1月主办券商执业质量评价出炉 72家主办券商列入负面榜单

2月13日盘后，全国股转公司公布对主办券商2017年1月的执业质量评价结果。评价点值排名前五的主办券商为中信证券、首创证券、太平洋证券、南京证券、开源证券(并列第四)、民生证券(并列第四)、爱建证券(并列第四). 从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国盛证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券。