国海证券：假章门事件处置方案获股东大会通过

国海证券13日晚间发布公告称，在13日下午举行的2017年第一次临时股东大会上，《关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件处置方案的议案》在投票表决中获得通过。

国海证券：2017年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

2、次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

一、会议召开和出席情况

(一)召开时间：

1、现场会议召开时间：2017年2月13日下午14:30.

2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn).

(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年2月13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

(2)通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年2月12日下午15:00至2017年2月13日下午15:00期间的任意时间。

(二)召开地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。

(三)召开方式：现场投票与网络投票相结合。

(四)召集人：公司董事会。

(五)主持人：何春梅董事长。

(六)会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。

(七)出席本次会议的股东共计 160人，代表股份2,021,336,972股，占公司有表决权股份总数的47.9496%。其中，出席现场会议的股东共12人，代表股份1,469,951,963股，占公司有表决权股份总数的34.8698%；通过网络投票的股东共148人，代表股份 551,385,009 股，占公司有表决权股份总数的13.0798%。

(八)公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了会议。

二、议案审议表决情况

(一)本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

(二)会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。

《关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件处置方案的议案》

审议通过如下事项：

同意公司关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件的处置方案，授权经营层依法合规管理处置事涉债券。

同意2,020,331,002股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9502%；反对731,870股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0362%；弃权 274,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0136%。

中小投资者表决情况：同意374,195,236股，占出席会议中小投资者所持股份的99.7319%；反对731,870股，占出席会议中小投资者所持股份的 0.1951%；弃权 274,100股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0731%。

表决结果：该议案获得通过。

三、律师出具的法律意见

(一)律师事务所名称：北京市时代九和律师事务所

(二)律师姓名：罗小洋、李志强

(三)结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格与召集人资格、本次股东大会的审议事项及表决方式和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关法律法规及《国海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

四、备查文件

(一)经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；(二)法律意见书；

(三)2017年第一次临时股东大会各项会议资料。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二一七年二月十四日