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被围猎的西南证券:两个项目折戟都出自同一人之手(1)

2017-03-21 10:49:56      参与评论()人

一年之内收到证监会下达的两份立案调查书,以投行业务作为“业绩奶牛”的西南证券接连遭遇重创。而在业务停滞的混沌迷雾中,这家重庆国资控股券商的多个投行项目也成为同业秃鹫们蜂拥争抢的“猎物”。

业务锁死?

3月20日,被卷入九好集团“忽悠式”重组漩涡的西南证券(600369.SH),开盘即现暴跌,盘中一度跌逾5%至6.51元,复权后的股价创下2015年8月以来新低。

西南证券的周一暴跌并不出人意料。上周五,西南证券公告称,因公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务中涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查,不过该公告中并未提及具体涉案项目。

原因虽未言明,但西南证券被罚缘起九好集团“忽悠式”重组一案已是并购圈内公开的秘密。

“西南证券去年做了九好集团借壳鞍重股份(002667.SH)的并购重组项目,借壳方九好集团是财务造假,而且造假比例超过净利润50%,情节非常恶劣,所以会牵涉到中介机构连坐。”一家大型券商并购重组人士向界面新闻表示。

而就在前一周的证监会例行发布会上,作为监管部门重拳出击有毒资产污染资本市场的重要案例,新闻发言人张晓军也通报了鞍重股份联手九好集团进行忽悠式重组的案情,并对主要责任人员进行了顶格处罚。

身处其中的中介机构也难辞其咎,西南证券投行业务随即被一纸立案调查书“锁死”。

根据立案通知书,在被立案调查期间,证监会暂不受理西南证券作为保荐机构的推荐、相关保荐代表人具体负责的推荐、公司作为独立财务顾问出具的文件。

“证监会不再受理我们新报的项目,对在审项目没有影响。”西南证券相关人士解释称,此次立案调查只对增量项目有影响,不影响存量。

据界面新闻统计,目前西南证券投行业务共有18个项目在审,其中包括10个IPO项目、6个再融资项目、2个并购重组项目。另外,西南证券还在对4家新三板挂牌公司进行上市辅导工作。

界面新闻记者联系了上述多家公司,得到的反馈都是“尚未得到自家项目被暂停进程的通知”,也“暂无变更保荐机构或财务顾问的意愿”。

上述公司负责人的底气来自今年2月证监会对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》进行的修改意见。根据更改后的规定,如果证券中介机构或其从业人员涉案,该中介机构的存量非涉案同类业务的审查被中止审查后,可以指派非涉案人员进行复核,进而实现恢复审查;否则,终止审查。一直以来的“连坐法”或面临终结。

不过该新规仍处于征求意见阶段,尚未正式下发。

但某上市公司证券组人员向界面新闻表示,该征求意见稿实际上已经在实施了。“去年西南证券就受罚导致投行业务暂停,我们的项目也停了。但后来证监会修改这个规定,西南证券就进行了复核,我们最后也是经过了证监会发审委审核。”上述证券组人员表示。

抢食项目

有多位投行人士向界面新闻透露,在西南证券一年之内两度遭立案调查的业务停滞混沌中,其多个投行项目正成为业内蜂拥争抢的“猎物”。

“这种情况是存在的。(西南证券被立案调查)是抢项目的好机会,实际上在去年年中,西南和兴业两家券商被立案调查期间,已经进行过一次瓜分了。”一家上市券商的保荐代表人表示,无论新规是否对西南证券的存量项目产生影响,两次立案调查的负面事件都会对公司的口碑名声造成影响,业务能力也会受到客户质疑,人员流动加剧,客户黏性随之减弱。

关键词:西南证券
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