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10亿乐视股权质押暴雷被处罚 新管理层上任遇难题
10亿乐视股权质押暴雷被处罚 西部证券新管理层上任遇难题
乐视网股票质押违约暴露出西部证券风控设置不审慎、业务决策执行标准不严格、尽职调查不充分等多项风险，为此，被监管层予以暂定股票质押式回购交易业务6个月的处罚
乐视的不良影响仍在持续，股票质押违约导致西部证券应收账款增加10亿元。6月3日，因内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题，西部证券公告称被陕西证监局予以处罚。
根据监管层《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》，西部证券拟被暂停公司股票质押式回购交易业务6个月，责令限期改正并处分有关责任人员。
华南一位分析人士向《投资者报》记者表示，监管层指出西部证券股票质押式回购交易、固收、自营等多项业务未尽职事宜，处罚并不算轻，不过在当前去杠杆背景下，企业暴雷频发，增强风险管理意识更为重要。
对于此次受罚之后有哪些整改举措等问题，《投资者报》记者向西部证券董秘求证，但遗憾的是，截至记者发稿并未收到相关回复。
监管细数“六宗罪”
根据公告，陕西证监局认为西部证券存在六项违规行为：
一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善，业务发生较大风险；
二是固定收益部未严格执行隔离墙制度，债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况；
