浙江广东两大证监局齐出手

近期，浙江证监局和广东证监局披露了多起证券咨询机构的违规事件，并对相关机构进行了暂停新增客户的处罚。其中，也有一些是证券咨询项目引发各项纠纷或投诉的事情。

动作1、浙江证监局公告顶点财经处罚情况

2018年5月17日，浙江证监局网站挂出了《关于对杭州顶点财经网络传媒有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。

这一处罚决定的主要条款有以下5点：

1、我局发现你公司在福建等地与其他机构合作开展证券投资咨询业务，业务合规管理和内部控制存在缺陷；

2、业务合规管理和内部控制存在缺陷，存在违法违规情形；

3、未能诚实和勤勉尽责地服务客户，引发众多举报投诉，存在较大风险。

4、决定对你公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。

5、你公司应当立即落实整改，严格规范业务行为，妥善处理客户纠纷，杜绝违法违规情形，切实保护投资者合法权益。

动作2、广东证监局通报8起证券咨询机构问题

2018年5月23日-5月28日，广东证监局连续4天（扣除周末）之内就开出了8张罚单，平均下来是每天2家的节奏，涉及7家投顾公司，且这7家公司均被处以暂停新增客户的处罚。

基金君梳理了下这7家公司被处罚的具体情况，投资者在券商或投顾机构进行投资咨询行为时要注意避开这些坑。整体来看，这些“坑”主要有以下行为：

1、从业人员没有相关业务资质，证券投资顾问人员信息公示不规范。

2、未评估客户的风险承受能力并以书面或电子文件形式予以记载和保存，未向客户提出明确的适当性匹配意见。

3、对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

4、个别投资顾问离职后，公司仍在与客户签订的投资顾问服务协议中将其记载为投资顾问。

5、对部分业务推广环节未实行留痕管理。

6、部分员工以个人名义向客户收取投资顾问服务费用。

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