同达创业内幕交易遭处罚 信达证券内控不足或涉违规

■本报记者谢诚见习记者施露

证监会公布的一则内幕交易处罚案，将信达证券违规事宜带出。

去年因振隆特产IPO造假事发，最终被证监会市场禁入的原信达证券保代李文涛，如今因为一则内幕交易的案件披露，其旧日违规参与同达创业的重组连带浮出水面。

去年9月份，振隆特产的IPO造假事件受证监会处罚，最终公司及相关高管被证监会行政处罚。与之相关的中介机构因执业中未勤勉尽责，保荐机构信达证券相关责任人受到相应处罚，原保荐代表人寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。

而今年12月22日，证监会公布的涉及同达创业的内幕交易案中，相关细节得以披露，信达证券投行部总经理李文涛去年在领证监会处罚后一个月，仍然参与研究同达创业股份转让方案。

值得注意的是，同达创业大股东为信达投资，李文涛彼时就职于信达证券，二者商讨重组事宜并未对外披露。

“被禁入市场了再参加上市公司的重组，肯定是违规的，规定已经提示得很严格，信达证券与上市公司大股东的关系在那里，信达证券参与的同时，公允性也是存在问题的。”上海一位私募公司高管对《证券日报》记者称。

信达证券前高管或违规

彼时，证监会称，信达投资人员曹良继在知悉同达创业内幕信息后，使用其本人证券账户买入“同达创业”1800股，获利约3.3万元。

在黑龙江证监局网站上，案件的更多细节被披露。根据公告信息，2016年10月份，信达投资作为同达创业的控股股东，拟重启同达创业的重组事宜。

2016年10月26日，信达投资方面的赵立民等人，与信达证券投行部总经理李文涛共同研究论证股份转让方案。当日，邵佳起草了工作时间表、拟公开发布的转让信息，发送至李文涛、信达证券投资银行事业部业务副总监李瑾电子邮箱。

28日，信达投资孙劲松等人赴信达证券与李文涛会面，讨论相关规定及停牌程序。

31日上午，信达投资召开2016年第17次党委会议，审议了同达创业资产重组有关事宜，会议一致同意启动同达创业股份转让，并成立同达创业重组领导小组及项目组。信达投资办公室工作人员曹良继做会议记录。

悉知内幕的曹良继在此期间，买入了同达创业股票，违反了相关规定。