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“退市”公司欣泰电气告证监会败诉

2017-05-05 10:07:37    新京报  参与评论()人

北京一中院一审认定证监会对其行政处罚并无不当;系A股市场首个因欺诈发行被强制退市的上市公司

昨日下午,因欺诈被强制退市的欣泰电气,起诉证监会要求撤销行政处罚案在一中院宣判。法院一审认定欣泰电气及原董事胡晓勇的相关违法行为成立,中国证监会作出的行政处罚并无不当,判决驳回了欣泰电气及胡晓勇的诉讼请求。据悉,这是A股市场首个因欺诈发行被强制退市的上市公司。

欣泰电气因欺诈退市 不服处罚起诉

2011年11月,欣泰电气向中国证监会提交首次公开发行股票并在创业板上市(简称IPO)申请,2014年1月3日,欣泰电气取得中国证监会的发行上市批复。

据北京一中院审理查明,为实现发行上市目的,解决欣泰电气应收账款余额过大问题,2011年12月至2013年6月,欣泰电气通过外部借款、使用自有资金或伪造银行单据的方式虚构应收账款的收回,在年末、半年末等会计期末冲减应收款项(大部分在下一会计期期初冲回),致使其在向中国证监会报送的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载。

2013年12月至2014年12月,欣泰电气在上市后继续通过同样的方式,虚构应收账款的收回,导致其披露的相关财务数据存在虚假记载。欣泰电气实际控制人温德乙还以员工名义,从公司借款供其个人使用,欣泰电气在相应的年度报告中未披露该关联交易事项,导致该年度报告存在重大遗漏。

中国证监会认定上述违法行为分别构成《证券法》中的欺诈发行和所述虚假披露行为,于2016年7月5日作出行政处罚,对欣泰电气责令改正,给予警告,并处以832万元罚款;对胡晓勇处以5万元罚款,同时对其他高管亦予以相应处罚。

对于证监会的行政处罚,欣泰电气和胡晓勇等人提起了行政复议,去年12月行政复议被驳回。之后,欣泰电气和胡晓勇等人向一中院提起行政诉讼,要求撤销该行政处罚。

新京报记者了解到,在证监会做出处罚期间,欣泰电气根据深交所的决定暂停上市,成为A股市场首个因欺诈发行而被强制退市的上市公司。

法院认定构成违法 外部董事难脱责

案件审理过程中,欣泰电气认为证监会的行政处罚事实不清、适用法律错误,同时处罚过重。胡晓勇也认为,其作为外部董事已履行勤勉尽责义务。

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