上海黄金交易所一年两曝会员单位违法 管理漏洞堵不住(3)

中国经济网记者调查发现，现货投资维权愈演愈烈，除了少数交易所本身不合规经营外，其会员单位、代理商从业人员的资质问题也是症结所在。

客诉数量日益增长的根本原因在于交易平台的爆发式增长。每家交易所下面均有许多会员单位，会员单位下面有个人代理商或企业代理商，从业人员数量巨大。“从业人员‘年轻化’给这个行业带来了一些问题。交易平台的爆发式增长导致同质化严重，为了发展会员单位开拓业务，对于会员单位的准入门槛逐渐降低，甚至变成零门槛。会员单位、代理商数量的剧增，导致良莠不齐。行业从业人员的激增，导致会员单位、代理商雇用很多缺乏金融背景、金融知识的从业人员。”

据记者了解，大量缺乏专业资质的平台由于无法支付业务员沉淀成本，往往不加培训就要求业务员上线开发客户。开发人员为了尽快获得客户、赚取佣金，也不假思索应承询问者的各种条件，而不顾这些条件是否能够做到，是否符合法律、法规、政策要求，是否会对客户、公司、公众造成损害。且这些公司的员工流动性十分巨大，走马灯似地换人，服务的连续性可想而知。

业内人士对中国经济网记者表示，“会员单位出现违法现象，交易所也是有一定的责任的，上海黄金交易所应当加大监管力度和设定严格的会员单位准入门槛，对会员单位的高管进行各种限制及考核，会员考核机制要灵活，不能单单一成交额或者佣金作为唯一考核标准。”