5月21日晚间，国信证券（002736）通过深圳证券交易所官网发布公告称，公司及从事相关业务的人员龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原于当日收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2018]45 号）。

从公司层面看，证监会责令公司改正相关业务行为，拟没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款，另拟没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款。两项处罚均为“没一罚三”，罚没总金额为2800万元。

国信证券在公告中指出：“截至目前，公司经营情况正常。”

此前，澎湃新闻曾经报道，国信证券于1月30日晚间发布公告披露，因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。虽然公告中并未明确点名，到底问题出在哪家上市公司的保荐及财务顾问业务上，但澎湃新闻记者从时间及事件对应分析，成都华泽钴镍材料股份有限公司（*ST华泽，股票代码000693）是最吻合的上市公司。

在4月24日出炉的2017年年度报告中，国信证券披露，截至财务报表报出日，该案件仍在调查中。同样未披露涉事公司名。

如今，证监会的调查终于尘埃落定，5月21日晚间的公告也证实了之前的分析，国信证券被罚确实与华泽钴镍有关。

国信证券称，公司出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏。公司在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

*ST华泽，前身为*ST聚友，2013年在国信证券的牵头下，进行了重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易，以及恢复上市两大动作，完成了借壳上市。

不过，上市以来，这家公司似乎就一直乱象丛生。2015年开始，*ST华泽就不断接受监管层的调查。

2015年11月23日，*ST华泽接到证监会调查通知书，称因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。

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