工银瑞信原交易室副总监老鼠仓案二审：获刑7年罚9000万

3月26日，北京市高级人民法院发布《胡拓夫利用未公开信息交易二审刑事裁定书》（下称《裁定书》），驳回胡拓夫的上诉，维持一审法院对胡拓夫有期徒刑七年，处罚金9000万元等判决。该裁定为终审裁定。

《裁定书》显示，胡拓夫，现年38岁，1980年8月15日出生，曾任工银瑞信基金中央交易室股票交易员、副总监，住北京市西城区；因涉嫌犯利用未公开信息交易罪，于2016年12月23日被羁押，2017年1月25日被逮捕。

2017年12月29日，北京市第二中级人民法院判决认定：2010年4月15日至2015年5月29日间，胡拓夫利用担任工银瑞信基金中央交易室股票交易员、副总监，负责执行基金经理的指令下单交易股票，知悉基金交易信息的职务便利，违反规定，使用其实际控制的胡某、耿某名下证券账户，亲自或明示、暗示他人同期于指令交易买入相同股票，趋同买入成交金额共计11.1亿余元，非法获利共计4186.071662万元。

一审法院认为，胡拓夫身为基金公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事以及明示或暗示他人从事与该信息有关的证券交易活动，其行为已构成利用未公开信息交易罪，且情节特别严重，依法应予惩处。

鉴于胡拓夫具有自首、部分退赃、认罪和悔罪等量刑情节，法庭结合胡拓夫趋同交易成交额、非法获利金额及追缴情况，经综合考虑后对其予以从轻处罚。

因此，法院一审判决如下：一，胡拓夫犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑7年，并处罚金9000万元；二，继续追缴胡拓夫违法所得4186.071662万元，予以没收，上缴国库；三，在案扣押800万元并入判决第二项执行；耿某（胡拓夫岳父）1名下的房产退回北京市人民检察院第二分院；未随案移送的白色酷派手机一部由扣押机关依法处理。

一审宣判后，胡拓夫提出上诉。北京市高级人民法院认为，一审法院审判程序合法，应予维持。决定不开庭审理，驳回胡拓夫的上诉，维持原判。

其实，胡拓夫“老鼠仓”案曾作为利用未公开信息交易违法犯罪——俗称“老鼠仓”的执法典型案例，在2017年7月8日，央视《焦点栏目》刊播题为《大数据“捕鼠”记》的报道中被公诸于世。在节目中，胡拓夫“老鼠仓”的诸多细节被首次披露。