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基金发行“追热点”“捧明星”“过度营销”,遭监管层通报

2018-01-25 10:38:22    澎湃新闻  参与评论()人

1月23日,证券基金机构监管部向各公募基金管理人、托管人、销售机构发布2018年第1期机构监管情况通报,以“坚持长期稳健经营理念,推动基金行业高质量发展”为主题,对于近期权益类基金持续热销的情况予以关注。

巧合的是,同样是在1月23日,沪上某基金公司的一款权益类基金宣布以326亿元的首募规模正式宣告成立,创下权益类基金历史首募第三大纪录。

监管为机构主动控制首募规模行为点赞

“从行业发展的角度,监管部门不时刹刹车,我觉得对行业是一件好事情。”上海证券基金评价中心负责人刘亦千向澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者表示,现在基金发行进入热潮,明星效应急剧放大,巨无霸基金频繁出现,投资者热情点燃,在没有充分的准备情况下,一窝蜂的接着好行情大力发行产品,往往会落下一地鸡毛。

刘亦千认为,基金管理人做好存量产品,服务好客户,把所有产品都打造成绩效优良、客户体验佳的精品,以业绩和体验促进规模增长是对客户、对行业最负责任的做法。

通报指出,近期,权益类基金持续热销,既有市场环境改善、基金管理人品牌基础、基金经理过往业绩表现等积极因素的影响,也需关注“追热点”、“捧明星”、“过度营销”等非理性因素的苗头。

针对旗下基金热销现象,通报认为,有的基金管理人理性应对,遵守投资者利益至上原则,匹配自身管理能力,主动控制募集规模,并向投资者充分揭示产品特点与风险,引导理性投资。

通报中特别表扬了某券商资管子公司,称该公司根据基金经理既往管理经验,主动将旗下相关产品首募规模控制在20亿元,对单户限购5万元,发行当日即结束募集并启动比例确认,最终确认比例约11.22%,主动放弃近160亿元申购规模,为后续持续稳健运作创造条件。

而在监管通报下发的当天,1月23日发行的两只热门基金就分别采取了一定的规模控制措施。

其中,东方红睿泽对投资者的认购设定了更为严苛的上限,单个基金账户累计认购金额不超过1万元,且限定发行时间仅为1月23日一天。

同日开售的另外一只热门基金——富国成长优选三年定开,虽然没有采取限购措施,但开售首日也卖出了近20亿的成绩,因此决定于今日即结束募集。富国基金方面相关人士向澎湃新闻记者表示,出于对投资者负责和利于基金管理的考虑,并不希望募集到过大的规模。

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