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证监会探索全流程保护投资者

2017-09-14 09:29:40    中国经济网-《经济日报》  参与评论()人

 我国资本市场参与者情况比较特殊,以中小投资者为主,资金量小、分布广泛、诉讼成本高等问题的存在,让他们维权十分困难。近年来,中国证监会从建章立制、强化监管、完善投资者赔偿机制等方面不断努力,投资者保护正在越来越多地被嵌入到监管的各个角落

日前启动的投资者保护专题宣传活动发布信息显示,近年来证监会系统在建章立制、强化监管、完善投资者赔偿机制等多方面不断提升投资者保护水平,目前已建设了多个投资者教育基地,持股行权扩大到全国。4年来,累计处理各类投资者投诉近28万件,并努力推动多地将投资者教育纳入国民教育体系试点。

探索一揽子赔偿追责制度

“过去,普通投资者想通过民事诉讼渠道从相对强势的上市公司那里获得赔偿很不容易,时间久、诉讼难度大,举证和调查困难重重。”上海普通投资者李先生的话代表了不少股民的心声。

2016年,我国首次通过中证中小投资者服务中心有限公司为中小投资者提供免费法律服务,支持投资者提起诉讼。

今年5月19日,全国首例证券支持诉讼胜诉,上海市第一中级人民法院对鲜言、“匹凸匹”等证券虚假陈述责任纠纷一案,判决鲜言等责任人赔偿14名投资者损失合计233.89万元。近日,“康达新材”案的11名投资者胜诉,20余万元赔偿金已执行完毕。截至目前,投资者服务中心已办理了匹凸匹、康达新材、上海绿新、安硕信息、海利生物、鞍重股份及“ST大控”等7起维权案件的诉讼工作。

证监会投保局局长赵敏介绍,自2016年最高人民法院与证监会联合发布《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》以来,各地调解组织共32家,覆盖所有监管辖区,业务范围涵盖了证券、期货、基金、上市公司等资本市场各个领域。建立当事人“一对多”集体调解模式,1年多来各调解组织共受理调解案件2857件,办结率82.7%,调解成功1955个案件,涉及金额5亿元。

在探索先行赔付机制方面,2013年平安证券、2014年海联讯大股东,证监会系统先后主动成立先行赔付专项基金,赔偿因虚假陈述给投资者造成的损失,共计约2万名适格投资者获得约2.68亿元的补偿额。

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