深交所“三位一体”推进资本市场健康发展(2)

此外，记者从深交所了解到，目前交易所正在加快推进创业板改革，引导社会资金更好地配置到创新创业领域。同时，交易所还在完善多元化产品体系，助力缓解“融资难、融资贵”问题。

　　防控金融风险 筑牢市场首道防线

防范风险是资本市场改革发展的永恒主题，深交所作为资本市场“守门人”，筑牢市场首道防线的责任尤其重大。

为防控金融风险，深交所主要采取了四方面措施。一是主动识别风险，全面排查上市公司各项风险隐患。包括对公司退市风险、重新上市风险、规范运作风险、市场风险、经营风险等重大风险情况全面摸底排查，制定风险处置预案。

二是深入分析风险，就风险因素对市场平稳运行的影响作出应对。如对深市股票质押等情况进行了全面梳理，深入分析可能对资本市场稳定性造成的影响。

三是紧密跟踪风险，严防热点题材炒作。如针对市场关注度极高的“雄安新区”概念股加强监管，督促相关公司发布公告澄清传闻，防范公司股价因市场敏感信息影响出现异常波动。紧盯“忽悠式”“跟风式”重组以及规避重组上市行为，对高估值、高业绩承诺、确认大额商誉的方案从严监管，对提出重组方案、最终又终止的加强监管，同时强化业绩承诺监管。统计数据显示，针对上市公司“跟风式”“忽悠式”重组等行为，2016年深交所共发出重组问询函362份，提出问题超过4500个，16家公司的重组方案在深交所严密追问下终止。

四是勇于应对风险，及时和妥善处理各种风险。如针对去年来屡屡发生的上市公司股权之争，深交所在法律和规则框架范围内保持高度监管敏锐性，紧盯市场各方的信息披露合法合规性，针对出现的新问题、新情况、新挑战快速反应。以万科股权之争为例，在数个关键节点，都有深交所的身影。正是通过深交所的问询函和关注函，前海人寿及其一致行动人成为万科第一大股东的时点、前海人寿一致行动人钜盛华的收购资金来源、万科发行股份购买资产方案是否获得董事会审议通过等重要信息一一浮现。今年6月，万科董事会顺利完成换届，公司控制权之争风险得到有效控制。

　　深化金融改革 激发市场发展活力

完善的法人治理结构对提升资本市场质量具有重要作用。作为会员制证券交易所，深交所近日发布了修订后的《深圳证券交易所章程》，加强了会员客户管理和自我管理要求，规定会员应了解客户并对客户交易行为进行监督和管理，同时也规定了交易所保障会员参与交易所市场业务的权利，不断提升深交所内部治理和规范运作水平。