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联通连撤混改公告背后玄机:央企混改头炮如何突破定增新规

2017-08-18 15:58:53    澎湃新闻  参与评论()人

8月16日,中国联通港股公司(00762.HK)和其母公司中国联通A股(600050)双双披露了联通的混合所有制改革方案。根据方案,包括腾讯、阿里、百度、京东等在内的多家资本方,将成为中国联通A股公司新的战略投资者,交易总对价约780亿元。

不过,几小时后,中国联通A股公司发布的《中国联通关于混合所有制改革有关情况的专项公告》、《中国联通第五届董事会第十次会议决议公告》等多份公告从上海证券交易所网站被撤下。

8月17日,中国联通A股公告称,因技术原因,公司已申请继续停牌。

当时即有市场人士提出,联通混改方案中提及的定增计划,可能与现行监管政策不符。

对此,澎湃新闻记者从有关途径获悉,中国联通A股公司(600050)继续停牌并不涉及本次混改及发行方案的任何实质变化,仅是流程和技术层面的问题(如有些预案的文字表述还有待确认),预计下周一复牌。

混改方案或与定增新规相悖?

按照中国联通此前发布的公告,中国联通拟向战略投资者非公开发行不超过90.37亿股新股,募集资金不超过约617.25亿元,并由中国联通集团向结构调整基金协议转让其持有的19亿股股份。

与此同时,中国联通集团拟向核心员工首期授予不超过约8.48亿股限制性股票,募集资金不超过32.13亿元。

上述交易对价合计不超过约779.14亿元。上述交易全部完成后,中国联通集团合计持有公司约36.67%股份,上述战略投资者以及核心员工合计持有约35.19%股份。

中国联通称,拟募集资金将主要用于4G及5G相关业务和创新业务建设,聚焦重点业务,推进战略转型。

某上市券商投行人士向澎湃新闻表示,根据中国联通此前发布的公告,定增入股比例与未披露预案可能都存在问题。

今年2月15日,证监会对《上市公司非公开发行股票实施细则》部分条文进行了修订,并同时发布了《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》,明确上市公司申请非公开发行股票的,拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的20%。

而从中国联通原先发布的公告来看,本次公开发行前,中国联通总股本约211.97亿股,公司拟向战略投资者非公开发行不超过90.37亿股,占比达42.63%,明显超过20%的限制。