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内幕交易保代第一人遭终身禁入内情:市值管理演变成操纵市场

2017-08-15 09:05:40    澎湃新闻  参与评论()人

证监会披露,2013年3月,有“甘肃首富”之称的阙文彬与谢风华在上海见面,阙文彬向谢风华表达了希望高价减持恒康医疗(002219)的意愿,谢风华表示,可以通过“市值管理”的方式,提高恒康医疗“价值”,进而拉升股价,实现阙文彬高价减持的目的。

证监会表示,经查,蝶彩资产(注:谢风华实际控制公司)的工作人员、谢风华在发送给阙某彬的《市值管理备忘录》中提出的“市值管理”建议包括:建议恒康医疗加快战略转型;建议采取收购医院、安排行业研究员调研、安排财经公关和证券媒体采访等方式改善恒康医疗资本市场形象;建议恒康医疗“加强”信息披露,将恒康医疗正在做的对股价有提升的项目向市场披露来进行“市值管理”。

从2013年5月9日至2013年7月4日,蝶彩资产及谢风华向阙文彬提出一系列“市值管理”建议,阙文彬通过实施部分“市值管理”建议,操纵恒康医疗股价。

这一“市值管理”的效果明显。2013年5月9日至7月3日期间,“恒康医疗”股价累计上涨24.86%(以前一个交易日的收盘价为基数,下同),同期中小板综指累计下跌1.24%,偏离26.10个百分点;同期深证医药行业指数累计下跌1.91%,偏离26.77个百分点。

2013年7月3日、4日,阙文彬通过大宗交易系统减持“恒康医疗”2200万股,共获利51,621,068元。

顺利完成任务的蝶彩资产,也在2013年7月5日,拿到了阙文彬按照约定支付的研究顾问费48,580,000元。

证监会表示,《研究顾问协议》签订的背景。是阙文彬由于研发肿瘤药物而意图以20元/股的价格减持恒康医疗筹集资金;从协议的内容来看,其核心内容是阙文彬以不低于20元/股的价格,减持2000万股“恒康医疗”,而不是通过“市值管理”提升恒康医疗的“价值”。《研究顾问协议》的本质即是提升“恒康医疗”股价,而非系统全面地提升恒康医疗价值,蝶彩资产、谢风华、阙某彬以“市值管理”为名而行操纵市场之实。

根据证监会披露的行政处罚决定书,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:

一,没收蝶彩资产违法所得48,580,000元,并处以97,160,000元罚款;

二,对谢风华给予警告,并处以60万元罚款;

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