C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上
D.我不符合以上任何一项描述
三、投资经验
6.您的投资经验可以被概括为:
A.有限:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验
B.一般:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导
C.丰富:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策
D.非常丰富:我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易
7.有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率:
A.太高了
B.偏高
C.正常
D.偏低
8.过去一年时间内,您购买的不同产品或接受的不同服务(含同一类型的不同产品或服务)的数量是:
A.5个以下
B.6至10个
C.11至15个
D.16个以上
9.以下金融产品或服务,您投资经验在两年以上的有:
A.银行存款等
B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等
C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等
D.期货、融资融券
E.复杂金融产品、其他产品或服务
(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)
10.如果您曾经从事过金融市场投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少:
A.10万元以内
B.10万元-30万元
C.30万元-100万元
D.100万元以上
E.从未从事过金融市场投资
四、投资目标
11.您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:
A.0到1年
B.0到5年
C.无特别要求
12.您打算重点投资于哪些种类的投资品种?
A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C.期货、融资融券等
D.复杂或高风险金融产品或服务
E.其他产品或服务
(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)
13.假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为: