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“萝卜章主角”国海证券三业务被停一年

2017-05-20 09:46:16    新京报  参与评论()人

国海证券“萝卜章”风波五个月后迎来新进展。5月19日,证监会新闻发言人张晓军在证监会新闻例会上表示,证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚,包括暂停资产管理产品备案1年、暂停新开证券账户1年及暂不受理债券承销业务有关文件1年的行政监管措施。

相关5人注销证券执业资格

证监会称,2016年12月13日,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,违规假冒国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。

当时有媒体爆出,国海证券债券团队有员工“伪造印章”(下称“萝卜章”)以公司名义签订协议,令多家机构代持的债券出现亏损。“萝卜章”事件爆发后,2016年12月15日,国债期货5年和10年期品种主力合约遭遇史上首次跌停,银行间债市现券也继续下跌。

张晓军表示,事件发生后,证监会对国海证券债券交易业务、资产管理业务,以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项,进行了全面的现场检查。检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。

为进一步规范证券基金经营机构经营行为,证监会拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数。

证监会还对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选(分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务),其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理,对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格;对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格。

证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外,对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所,证监会还将对其执业质量进行核查后,依法处理。

国海证券:业绩将受影响

昨日国海证券发布公告称,公司已收到证监会行政监管措施事先告知书,3项业务均被暂停1年可能对公司当期经营业绩造成一定影响。

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