证监会4个月罚款已超去年全年，上亿天价罚单成常态

从2015年开始，监管层就开始大力维稳市场。证监会重点打击治理各种违法违规交易。牛熊交易室此前曾经统计过2015年到2016年期间证监会重点治理的典型案件。

今年以来监管日趋严格，截止到目前，短短的四个月证监会已经开出了31个罚单，涉及罚没款超过54.72亿元，已经超过去年全年罚没款总额42.83亿元。

牛熊交易室统计梳理了2015年5月到2016年12月期间证监会下发的所有的行政处罚，内幕交易、操纵市场以及超比例减持未及时披露，这三项违规行为是被证监会处罚的最多的，分别有75起、39起和36起。

内幕交易的罚款金额总计达26313.9万元，操纵市场行为被罚了176163.6万元，超比例减持未及时披露这一违规行为被罚款5149.6万元。

而在今年监管和处罚都日趋严格的情况下，被顶格处罚的例子比比皆是，有不少人终身市场禁入，有不少机构和个人处罚上亿成了常态。

鲜言连吃证监会3罚单，被罚34亿终身禁入市

第一份处罚因未及时披露公司名称变更及经营范围变化的行为，匹凸匹及时任上市公司实际控制人、董事长鲜言涉未按照规定披露信息案，被给予警告，并被分别处以60万元、90万元罚款。证监会同时拟决定：认定鲜言为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，鲜言终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

第二份处罚匹凸匹所发布的更名系列公告，误导投资者对公司发展方向、公司价值的认知，同时，鲜言进一步通过虚假申报等多种手段，制造投资者积极买入匹凸匹股票、市场对公司转型普遍乐观的假象，进一步造成对投资者的误导。证监会认定，相关方存在信息披露违法违规，证监会对匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山给予警告，并分别处以30万元罚款。

第三份处罚鲜言作为匹凸匹实际控制人，未及时向公司告知实际控制人变更协议未能生效的信息，构成未按照规定披露信息。匹凸匹及鲜言再被各罚60万元、90万元，鲜言同时被认定为证券市场禁入者。

中鑫富盈操纵妖股特力A被罚4.4亿元

证监会在4月25日对一起与“妖股”特力A相关的操纵市场案作出了行政处罚。

2015年7月10日至8月28日，深圳市中鑫富盈基金管理有限公司控制使用“四川信托-宏赢七十三号”等10个信托计划证券账户下挂的11个交易子账户，投资者吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和4个个人账户，通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式，合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格，反向卖出获利。

图3:2015.7.10-2015.8.28特力A股价走势

中鑫富盈、吴峻乐有9个交易日在其实际控制的证券账户之间交易“得利斯”，占总交易天数的30%,总量达到30,444,004股。在其实际控制的证券账户之间交易“得利斯”的数量占市场成交量比例超过5%的有3个交易日，8月7日达到20.22%。

其中中鑫富盈、吴峻乐操纵的“特力A”股票价格分别获利约1.5亿元、1.7亿元，操纵“得利斯”分别亏损约0.3亿元、1.8亿元。

证监会一纸罚单，决定没收中鑫富盈违法所得约1.5亿元，处以约4.4亿元罚款；没收吴峻乐违法所得约1.7亿元，并处以约3.5亿元罚款。

前发审委员冯小树违法买卖股票被罚没4.99亿

证监会宣布，前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树违法买卖股票被罚没4.99亿。

冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。依据《证券法》规定，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

证监会发言人张晓军4月21日指出，证监会对冯小树违法买卖股票行为的查处，不折不扣地落实了中央巡视整改意见，充分体现了证监会打铁还需自身硬的责任意识与勇于直面问题的使命担当。

证监会大力整治各种歪风邪气，可谓大快人心，也充分显示了刘士余的铁腕作风。那么证监会罚的钱去哪里了呢？根据《证券法》规定：“依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库”，应该是这些不义之财最好的归宿吧。